Ответы к тесту по правовому регулированию рынка ценных бумаг
Вопрос 1. Положения, характеризующие эмиссионные ценные бумаги.
- Ответ: Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные бездокументарные
- Ответ: Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как документарные на предъявителя
- Ответ: Эмиссионные ценные бумаги могут быть выпущены как именные документарные
- Ответ: Права, закреплённые бездокументарными эмиссионными ценными бумагами, перечислены только в решении о выпуске
- Ответ: Права, закреплённые документарными ценными бумагами на предъявителя, перечислены в сертификате ценной бумаги и в решении о выпуске
- Ответ: управляющая компания заключает договора с аудитором, регистратором, депозитарием
- Ответ: управляющая компания определяет договор доверительного управления в стандартной форме
- Ответ: собственники паевого инвестиционного фонда называется пайщиками
- Ответ: собственники паевого инвестиционного фонда называются учредителями доверительного управления
- Ответ: Ипотечный агент может существовать только в форме акционерного общества
- Ответ: Исключительная деятельность ипотечного агента – создание ипотечного покрытия и выпуск облигаций с ипотечным покрытием
- Ответ: Количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием ограничено уставом ипотечного агента
- Ответ: Ипотечный агент не имеет сотрудников и управляется сторонней организацией
- Ответ: После погашения всех выпусков облигаций ипотечный агент ликвидируется
- Ответ: Генеральные условия выпуска и обращения ценных бумаг
- Ответ: Условия эмиссии и обращения ценных бумаг
- Ответ: Решение об эмиссии отдельного выпуска ценных бумаг
- Ответ: Право на долю в общей долевой собственности на имущество, составляющее ПИФ.
- Ответ: Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом
- Ответ: Право на получение денежной компенсации, в соответствии с долей в праве общей собственности на ПИФ, при погашении инвестиционного пая
- Ответ: Погашение инвестиционного пая осуществляется при прекращении ПИФа
- Ответ: Размещение еврооблигаций производится одновременно на рынках нескольких стран
- Ответ: Регулирование еврооблигаций осуществляется Ассоциацией участников международного рынка капиталов
- Ответ: Обращение еврооблигаций происходит преимущественно на внебиржевом рынке
- Ответ: Основная форма выпуска еврооблигаций – на предъявителя, документарные, с постоянным процентом, с единовременным погашением в конце срока
- Ответ: Эмитент еврооблигаций не может выпускать долговые ценные бумаги, обладающие преимущественным правом погашения
- Ответ: В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
- Ответ: Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
- Ответ: Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом
- Ответ: Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц
- Ответ: Векселедатель может сделать на векселе надпись, запрещающую передачу векселя по индоссаменту
- Ответ: Индоссамент может быть только полным на всю сумму
- Ответ: Передающее вексель лицо называется индоссант, принимающее – индоссат
- Ответ: Индоссамент может содержать оговорки, обуславливающие передачу векселя
- Ответ: Дисконтные облигации, не предусматривающие процентных выплат
- Ответ: Облигации с постоянной процентной ставкой на весь срок обращения
- Ответ: Облигации с фиксированной ставкой для каждого процентного периода
- Ответ: Индексируемые облигации с плавающим номиналом
- Ответ: Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа
- Ответ: Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств)
- Ответ: Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия
- Ответ: Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте
- Ответ: Облигации, обеспеченные залогом недвижимого имущества
- Ответ: Облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг
- Ответ: Облигации, обеспеченные залогом ипотечного покрытия
- Ответ: Все обыкновенные акции АО равны в правах и по номиналу независимо от времени выпуска
- Ответ: Доля суммарного номинала обыкновенных акций в уставном капитале АО не может быть менее 75%
- Ответ: Очерёдность обыкновенных акций при выплате дивидендов и при ликвидации – последняя
- Ответ: При выборах в совет директоров каждая акция даёт столько голосов, сколько мест в избираемом совете директоров
- Ответ: Национальные ценные бумаги выпускаются, как правило, в стране эмитента в валюте этой страны для её резидентов
- Ответ: Национальные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции одной страны
- Ответ: Зарубежные ценные бумаги выпускаются эмитентом одной страны для размещения в другой стране, их номинал выражен, как правило, в валюте страны размещения
- Ответ: Зарубежные ценные бумаги и их эмитент могут находиться только в юрисдикции разных стран
- Ответ: Евробумаги размещаются в нескольких странах и не находятся в юрисдикции ни одной из этих стран
- Ответ: Предметом договора займа должны являться только денежные средства
- Ответ: Основная сумма долга не должна превышать 80% рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества
- Ответ: По договору об ипотеке невозможны замена или отчуждение заложенного имущества без согласия залогодержателя
- Ответ: Недвижимое имущество должно быть застраховано от риска утраты или повреждения в пользу кредитора в течение всего срока действия обязательства на сумму не меньшую чем размер требования
- Ответ: В основе финансового векселя лежит только финансовая операция
- Ответ: Любые векселя финансовых организаций, оформленные по роду основной деятельности, являются финансовыми
- Ответ: Коммерческие бумаги являются финансовыми векселями
- Ответ: В основе коммерческого векселя лежит сделка купли-продажи с отсрочкой платежа
- Ответ: В основе бронзового векселя может лежать любая сделка или не лежать никакой сделки
- Ответ: Американские
- Ответ: Глобальные
- Ответ: Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
- Ответ: Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
- Ответ: При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
- Ответ: При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
- Ответ: Владельцем закладной и залогодержателем является кредитор по обеспеченному ипотекой обязательству
- Ответ: Обязанным по закладной лицом является залогодатель предмета ипотеки
- Ответ: Залогодатель может предоставить то же имущество в залог по другому обязательству (если это не запрещено предшествующим договором об ипотеке)
- Ответ: Владелец закладной может проверять наличие, состояние и условия содержания заложенного имущества
- Ответ: Эмиссионные ценные бумаги размещаются массовыми выпусками и в рамках одного выпуска закрепляют равный объём прав независимо от времени приобретения их инвестором
- Ответ: Статус эмиссионной ценной бумаги закрепляется законодательством
- Ответ: Неэмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме
- Ответ: Эмиссионые ценные бумаги могут выпускаться или в документарной, или в бездокументарной форме
- Ответ: Чем выше кредитный рейтинг эмитента, тем выше цена облигаций
- Ответ: Чем выше рыночные ставки, тем ниже цена облигаций
- Ответ: Чем стабильнее политика государства, тем выше цена облигаций
- Ответ: Чем меньше срок до погашения облигаций, тем ближе их цена к номиналу
- Ответ: Биржа требует внести достаточное гарантийное обеспечение сделки
- Ответ: Биржа заключает только по два противоположных контракта
- Ответ: По итогам каждой торговой сессии биржа перезаключает каждый контракт на новую расчётную цену
- Ответ: Каждый держатель контракта ежедневно оплачивает или получает разницу между действующей и прошлой расчётными ценами
- Ответ: простой и переводной
- Ответ: Именная ценная бумага
- Ответ: Часть двойного складского свидетельства, дающая право её владельцу распоряжаться товаром
- Ответ: На складском свидетельстве отмечается залог товара
- Ответ: Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении складского свидетельства
- Ответ: Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении складского свидетельства в составе двойного складского свидетельства
- Ответ: Ценная бумага на предъявителя
- Ответ: Владелец простого складского свидетельства имеет право на получение товара со склада
- Ответ: Владелец простого складского свидетельства может переуступить его или заложить в обеспечение выплаты кредита или займа
- Ответ: Выдача простого складского свидетельства означает заключение договора складского хранения
- Ответ: Могут выпускаться как в разовом порядке, так и сериями
- Ответ: Обращение осуществляется только в рамках купли-продажи с оплатой деньгами
- Ответ: Владельцами могут быть резиденты и нерезиденты
- Ответ: Выпуск в иностранной валюте не допускается
- Ответ: Для осуществления закреплённых в ценной бумаге прав необходимо доказательство права на саму ценную бумагу
- Ответ: Ценные бумаги удостоверяют субъективные права
- Ответ: Статус ценных бумаг закрепляется нормативно-правовыми актами уполномоченных органов государства
- Ответ: Права, закреплённые в ценных бумагах, обращаются только вместе с правом на саму ценную бумагу
- Ответ: Необеспеченные облигации
- Ответ: Облигации с залоговым обеспечением
- Ответ: Облигации, обеспеченные банковской гарантией
- Ответ: Облигации, обеспеченные муниципальной гарантией
- Ответ: Депозитный сертификат может быть выпущен только для юридических лиц
- Ответ: Сберегательный сертификат может быть выпущен только для физических лиц
- Ответ: Все расчёты по депозитным сертификатам, включая внесение суммы депозита, расчёты при обращении и гашение, могут осуществляться только в безналичной форме
- Ответ: Все расчёты по сберегательным сертификатам, включая внесение суммы депозита, расчёты при обращении и гашение, могут осуществляться в наличной или безналичной форме
- Ответ: некоммерческие организации
- Ответ: добровольные объединения
- Ответ: Именная ценная бумага
- Ответ: Часть двойного складского свидетельства, дающая владельцу его обеих частей право на получение товара со склада
- Ответ: Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в нём суммы долга от владельца складского свидетельства
- Ответ: Служит для залога при получении кредита или займа
- Ответ: Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении залогового свидетельства (варранта)
- Ответ: Видами обращающихся ценных бумаг
- Ответ: Уровнем развития рыночных отношений
- Ответ: Количеством продавцов и покупателей ценных бумаг
- Ответ: Отправитель может получить несколько экземпляров коносамента, причем в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента
- Ответ: Отправитель может потребовать обратной выдачи груза в месте отправления до отхода судна при условии предъявления всех выданных ему оригиналов коносамента
- Ответ: Отправитель имеет право распоряжаться грузом до передачи коносамента
- Ответ: Отправитель несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент
- Ответ: Выпуск государственных (муниципальных) ценных бумаг может осуществляться отдельными траншами, разделёнными по времени
- Ответ: Ценные бумаги разных траншей погашаются одновременно
- Ответ: В рамках выпуска могут устанавливаться серии, разряды, номера ценных бумаг
- Ответ: Если размещены все транши определённого выпуска, возможно осуществление дополнительного выпуска с такими же характеристиками
- Ответ: Именной сберегательный (депозитный) сертификат передаётся по цессии
- Ответ: Лицо, передающее именной сберегательный (депозитный) сертификат, называется цедент, принимающее – цессионарий
- Ответ: Передаточная надпись на обратной стороне именного сберегательного (депозитного) сертификата имеет силу договора и подписывается и цедентом, и цессионарием
- Ответ: По сберегательному (депозитному) сертификату на предъявителя уступка требования осуществляется простым вручением
- Ответ: Выпуск АДР инициирует эмитент акций
- Ответ: АДР выпускаются на размещённые ранее акции
- Ответ: Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP
- Ответ: Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
- Ответ: Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
- Ответ: Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
- Ответ: Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
- Ответ: Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
- Ответ: Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью
- Ответ: Является именной документарной ценной бумагой
- Ответ: Закрепляет право владельца на получение денежного долга, обеспеченного ипотекой
- Ответ: Законодательно к государственным относятся ценные бумаги, выпускаемые от имени РФ и субъекта РФ
- Ответ: Законодательно к муниципальным относятся ценные бумаги, выпускаемые исполнительными органами местного самоуправления
- Ответ: На практике в отдельную группу выделяют федеральные облигации
- Ответ: На практике в отдельную группу выделяют субфедеральные и муниципальные облигации
- Ответ: Чек имеет экономическое сходство с переводным векселем
- Ответ: Для чека характерны специфические свойства векселя
- Ответ: В чековом обороте не предусмотрено акцептование банком
- Ответ: Вексель и чек могут служить платёжно-расчётным средством
- Ответ: Организованный рынок образуют только лицензированные профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Ответ: Главная задача биржевого рынка – формирование равновесных рыночных цен
- Ответ: Неорганизованный рынок образуют и лицензированные, и нелицензированные участники рынка ценных бумаг
- Ответ: Все биржевые и внебиржевые торговые площадки имеют электронное сопровождение
- Ответ: Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала
- Ответ: Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP
- Ответ: Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг
- Ответ: Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США
- Ответ: Финансирование дефицита соответствующего бюджета
- Ответ: Финансирование целевых некоммерческих проектов
- Ответ: Финансирование мероприятий, связанных с преодолением форс-мажорных обстоятельств
- Ответ: Рефинансирование задолженностей, по которым подошёл срок оплаты
- Ответ: Регулирование экономики региона
- Ответ: Финансирование долгосрочных инвестиционных проектов
- Ответ: государства
- Ответ: саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
- Ответ: общества инвесторов – физических лиц
- Ответ: Облигации федерального займа
- Ответ: Государственные сберегательные облигации
- Ответ: Облигации внешних займов (Еврооблигации)
- Ответ: Именная бездокументарная ценная бумага
- Ответ: Закрепляет одинаковый объем прав, в том числе одинаковую долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие
- Ответ: Количество ипотечных сертификатов участия указано в правилах доверительного управления ипотечным покрытием
- Ответ: Право на получение от эмитента в предусмотренный срок номинальной стоимости облигации
- Ответ: Право на получение от облигации в предусмотренный срок имущественного эквивалента номинальной стоимости облигации
- Ответ: Право на получение предусмотренного процента от номинальной стоимости облигации
- Ответ: Иные имущественные права
- Ответ: Право на долю в общей долевой собственности на ипотечное покрытие
- Ответ: Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием
- Ответ: Право на получение денежных средств, поступающих во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие
- Ответ: Право участия в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия
- Ответ: Облигации, обеспеченные поручительством третьих лиц предусматривают солидарную ответственность поручителя и эмитента
- Ответ: Облигации, обеспеченные банковской гарантией предусматривают солидарную ответственность гаранта и эмитента
- Ответ: Банковская гарантия выдается на срок, превышающий срок погашения облигаций не менее чем на шесть месяцев
- Ответ: Облигации, обеспеченные государственной или муниципальной гарантией предусматривают субсидиарную ответственность с правом гаранта последующего регресса к эмитенту
- Ответ: Вексель не является эмиссионной ценной бумагой
- Ответ: Вексель – всегда денежное обязательство
- Ответ: Вексель является ордерной ценной бумагой
- Ответ: В случае разногласия между обозначениями суммы прописью и цифрами, вексель имеет силу на сумму, обозначенную прописью
- Ответ: Если в векселе сумма обозначена несколько раз прописью, то в случае разногласия между обозначениями вексель имеет силу на меньшую сумму
- Ответ: Именные ценные бумаги содержат индивидуальные реквизиты владельца и подразумевают его идентификацию для осуществления закрепленных в них прав и перехода прав
- Ответ: Ордерные ценные бумаги закрепляют права за указанным в них лицом, которое может само осуществить эти права или назначить своим приказом другое управомоченное лицо
- Ответ: При выпуске именных эмиссионных ценных бумаг требуется обязательное ведение реестра их владельцев
- Ответ: Ценные бумаги на предъявителя не содержат реквизитов владельца и не требуют ведения реестра владельцев
- Ответ: Государственные и муниципальные ценные бумаги выпускают органы власти РФ или субъекта РФ, а также органы местного самоуправления
- Ответ: Государственные и муниципальные ценные бумаги могут быть только долговыми
- Ответ: Частные ценные бумаги могут быть выпущены и корпорациями, и физическими лицами
- Ответ: Частные ценные бумаги могут быть долговыми и долевыми
- Ответ: Ценные бумаги соответствуют определению ст. 142 ГК РФ
- Ответ: Первичные ценные бумаги закрепляют права на базовые активы, в число которых не входят сами ценные бумаги
- Ответ: Вторичные ценные бумаги могут закреплять права на акции и облигации
- Ответ: Производные финансовые инструменты существуют в форме контрактов и не имеют статуса ценных бумаг.
- Ответ: срок которых не определен при эмиссии
- Ответ: Наименование и место нахождения товарного склада
- Ответ: Текущий номер простого складского свидетельства по реестру склада
- Ответ: Наименование и количество принятого на хранение товара
- Ответ: Срок хранения товара или его отсутствие
- Ответ: Порядок определения размера размер вознаграждения и оплаты хранения
- Ответ: Возможность обращения инвестиционных паёв интервальных и закрытых ПИФов
- Ответ: Снижение трансакционных издержек
- Ответ: Повышение ликвидности рынка инвестиционных паёв
- Ответ: Снижение риска единовременного крупного оттока средств из ПИФов
- Ответ: ГК РФ
- Ответ: ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
- Ответ: ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
- Ответ: Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг)
- Ответ: Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг
- Ответ: Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами
- Ответ: Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом представляемых ценных бумаг (если он их примет)
- Ответ: означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения, совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа
- Ответ: требуется для принятия векселя к исполнению без суда
- Ответ: Эмитентом РДР может быть только российский депозитарий
- Ответ: Функции депозитария и кастодиана РДР совмещаются одной организацией
- Ответ: При получении владельцем РДР от депозитария соответствующего количества представляемых ценных бумаг происходит погашение РДР
- Ответ: Депозитарий РДР обязан раскрывать информацию о себе и эмитенте представляемых ценных бумаг не реже одного раза в квартал
- Ответ: В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
- Ответ: Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
- Ответ: В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
- Ответ: В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
- Ответ: Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник
- Ответ: РФ может иметь внешние и внутренние обязательства
- Ответ: Субъекты РФ могут иметь внешние и внутренние обязательства
- Ответ: Органы местного самоуправления могут только внутренние обязательства
- Ответ: Критерий разделения внешних и внутренних обязательств – иностранная или национальная валюта, выражающая обязательства и служащая для их оплаты
- Ответ: Для индексации облигаций дополнительно к валюте займа могут быть указаны иные условные единицы – драгметаллы, инвалюта
- Ответ: эмитентом
- Ответ: национальная ассоциация участников фондового рынка
- Ответ: Цель заключения поставочного фьючерса – реальная поставка базисного актива
- Ответ: Типовые форма и содержание контракта
- Ответ: Типовое время исполнения контракта
- Ответ: Существует развитый вторичный рынок фьючерсов
- Ответ: Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
- Ответ: Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
- Ответ: Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
- Ответ: Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
- Ответ: Именная ценная бумага
- Ответ: Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта)
- Ответ: Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные ценные бумаги
- Ответ: Владелец имеет право на получение товара со склада
- Ответ: Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского хранения
- Ответ: Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет
- Ответ: Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами
- Ответ: Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации
- Ответ: Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
- Ответ: Номинальная цена акции отражает сумму, внесённую в уставный капитал
- Ответ: Эмиссионная цена акции не может быть меньше номинальной
- Ответ: Если балансовая цена акции меньше номинальной, требуется уменьшать уставный капитал
- Ответ: Ликвидационная цена может быть указана в уставе АО для каждого типа привилегированных акций
- Ответ: ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
- Ответ: Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу
- Ответ: Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене
- Ответ: Арбитраж – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам
- Ответ: Их выпуск могут осуществлять кредитные организации и ипотечные агенты
- Ответ: Относится к облигациям, обеспеченным залогом, регулируемым законом «О рынке ценных бумаг»
- Ответ: Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия
- Ответ: Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений
- Ответ: Государственные (муниципальные) ценные бумаги – это форма существования государственного (муниципального) долга
- Ответ: Несекьюритизированные кредиты, полученные государством (муниципалитетом) – это форма существования государственного (муниципального) долга
- Ответ: Государственная (муниципальная) гарантия – это форма существования государственного (муниципального) долга
- Ответ: Денежные средства, в том числе в иностранной валюте
- Ответ: Российские акции, облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги
- Ответ: Иностранные акции и облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги
- Ответ: Инвестиционные паи
- Ответ: Российские ипотечные ценные бумаги
- Ответ: Российские депозитарные расписки
- Ответ: В уставе АО должны быть закреплены размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по привилегированным акциям каждого типа
- Ответ: Все привилегированные акции одного типа равны в правах и по номиналу
- Ответ: Очерёдность привилегированных акций при текущих выплатах и при ликвидации – перед обыкновенными акциями
- Ответ: Если нарушены обязательства по выплате дивидендов, привилегированные акции получают право голоса по всем вопросам
- Ответ: Формы чека по способу закрепления прав чекодержателя – именные, переводные
- Ответ: Именной чек не передаётся третьим лицам
- Ответ: Расчётный чек предназначен только для безналичных целевых расчётов
- Ответ: Чекодатель и чекодержатель по денежному чеку – одно юридическое лицо
- Ответ: Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
- Ответ: Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
- Ответ: Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации
- Ответ: Проценты по облигациям могут выплачиваться за счёт прибыли эмитента
- Ответ: Проценты по облигациям могут выплачиваться из резервного фонда
- Ответ: Очерёдность облигаций при выплате процентов и при ликвидации общества – перед акциями.
- Ответ: Если эмитент не выполняет обязательств по выплате процентов в предусмотренные сроки, то он может быть объявлен банкротом и подлежать ликвидации
- Ответ: Размещение акций представляет собой бессрочное привлечение средств эмитентом
- Ответ: Размер привлекаемых инвестиций ограничен только финансовыми потребностями эмитента и инвестиционными возможностями фондового рынка
- Ответ: Размер дивидендов не гарантируется (возможны невыплаты дивидендов при наличии чистой прибыли)
- Ответ: Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива
- Ответ: Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по фиксированной цене
- Ответ: Базисный актив форварда произвольный
- Ответ: Форварды имеют повышенный риск неисполнения
- Ответ: На предъявителя
- Ответ: Ордерный коносамент на отправителя
- Ответ: Ордерный коносамент на получателя
- Ответ: Ордерный коносамент, не имеющий указаний, на кого он выдан
- Ответ: Учредительная эмиссия может осуществляться при создании АО и при реорганизации
- Ответ: Дополнительная эмиссия может быть бесплатной для акционеров при её совмещении с выплатой дивидендов
- Ответ: Открытая подписка осуществляется среди неограниченного количества потенциальных покупателей акций на открытом рынке с предварительной публикацией проспекта ценных бумаг
- Ответ: Внебиржевые организованные рынки
- Ответ: Внебиржевые неорганизованные рынки
- Ответ: Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий
- Ответ: Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам
- Ответ: Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг
- Ответ: Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам
- Ответ: Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи интервальных ПИФов
- Ответ: Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи закрытых ПИФов
- Ответ: Инвестиционные паи, ограниченные в обороте предназначены для квалифицированных инвесторов
- Ответ: Статус квалифицированного инвестора определяется законодательством или управляющей компанией
- Ответ: Существует как имущественный комплекс, не являющийся юридическим лицом
- Ответ: Управление паевым инвестиционным фондом может осуществляться только управляющей компанией, имеющей специальную лицензию
- Ответ: Состоит из имущества, переданного в доверительное управление и из имущества, получаемого в процессе такого управления
- Ответ: Создаётся управляющей компанией
- Ответ: Проценты по установленной ставке выплачиваются одновременно с номиналом при погашении
- Ответ: Банк должен начислять проценты не реже одного раза в месяц на остаток задолженности по основному долгу
- Ответ: Досрочное погашение осуществляется по требованию владельца с выплатой процентов по ставке вклада до востребования или специально предусмотренной ставке досрочного погашения
- Ответ: Просроченный сберегательный (депозитный) сертификат погашается по требованию владельца с выплатой процентов по установленной при выдаче ставке только за предусмотренный срок
- Ответ: ГК РФ
- Ответ: Бюджетный кодекс РФ
- Ответ: ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
- Ответ: ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»
- Ответ: Биржевые облигации выпускаются без государственной регистрации их выпуска, проспекта облигаций и отчета об итогах их выпуска
- Ответ: Размещать биржевые облигации на фондовой бирже могут только хозяйственные общества, гос.корпорации, МФО, акции или облигации которых обращаются на этой фондовой бирже
- Ответ: Форма выпуска биржевых облигаций – документарные, на предъявителя, с обязательным централизованным хранением
- Ответ: Все права, закрепляемые биржевыми облигациями, и все расчёты по сделкам с ними – только денежные
- Ответ: Срок до погашения биржевых облигаций – не более трех лет
- Ответ: Коносамент
- Ответ: Складское свидетельство
- Ответ: Простое складское свидетельство
- Ответ: Двойное складское свидетельство
- Ответ: Залоговое свидетельство
- Ответ: Варрант
- Ответ: Выпуск АДР инициирует эмитент акций
- Ответ: АДР выпускаются на размещённые ранее акции
- Ответ: АДР обращаются на внебиржевом рынке
- Ответ: Требования по раскрытию информации минимальны
- Ответ: Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО
- Ответ: Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций
- Ответ: Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций
- Ответ: Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение
- Ответ: Эмиссионная ценная бумага
- Ответ: Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения
- Ответ: Размещается по подписке с полной оплатой
- Ответ: Размещается по распределению среди акционеров
- Ответ: Регулируется нормативно-правовыми актами ЦБ РФ
- Ответ: Может иметь только документарную форму
- Ответ: Удостоверяет внесение полной суммы вклада (депозита)
- Ответ: Может быть погашен в любом филиале выдавшей его организации
- Ответ: Долговые ценные бумаги отражают задолженность эмитента перед инвестором
- Ответ: Долевые ценные бумаги отражают участие владельца в формировании уставного капитала предприятия или общего имущественного комплекса
- Ответ: Долговые ценные бумаги обладают свойствами возвратности, срочности и платности базового актива
- Ответ: Долевые ценные бумаги закрепляют право владельца на участие в распределении остатков имущества при ликвидации объекта инвестирования
- Ответ: профессиональные участники РЦБ
- Ответ: Чек не может содержать указание о процентах
- Ответ: Чек может быть только денежным обязательством
- Ответ: Чек оплачивается плательщиком только за счёт денежных средств чекодателя
- Ответ: Срок предъявления чека к оплате – 10 дней со дня выдачи
- Ответ: Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям
- Ответ: Размер выплаты дивидендов, предложенный советом директоров, может быть либо утверждён, либо уменьшен на общем собрании акционеров
- Ответ: Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения
- Ответ: Дивиденды по привилегированным акциям определённых типов могут выплачиваться из специальных фондов и из резервного фонда
- Ответ: выпущенные на определенный срок
- Ответ: гасимые
- Ответ: Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация
- Ответ: Управляющий заключает договора с регистратором и депозитарием
- Ответ: Управляющий определяет договор доверительного управления в стандартной форме
- Ответ: Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц
- Ответ: Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка
- Ответ: Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
- Ответ: Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства
- Ответ: Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка
- Ответ: Облигации
- Ответ: Вексели
- Ответ: Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа
- Ответ: Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия
- Ответ: Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте
- Ответ: Государственные ценные бумаги
- Ответ: Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России
- Ответ: В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)
- Ответ: В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами
- Ответ: На денежном рынке обращаются только ценные бумаги сроком до одного года
- Ответ: На фондовом рынке обращаются ценные бумаги сроком более одного года и все инвестиционные ценные бумаги
- Ответ: Краткосрочные надёжные долговые инструменты относятся и к денежному, и к фондовому рынкам
- Ответ: На первичном рынке происходит первая продажа ценных бумаг, выпущенных эмитентом
- Ответ: Эмитент привлекает необходимые ему денежные средства на первичном рынке
- Ответ: Финансирование дефицита государственного бюджета
- Ответ: Финансирование мероприятий, связанных с преодолением форс-мажорных обстоятельств
- Ответ: Регулирование экономики страны
- Ответ: Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора
- Ответ: Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций)
- Ответ: Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента, оставаясь в её юрисдикции
- Ответ: Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права акций
- Ответ: Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и получение информации от эмитента
- Ответ: Суммарный номинал приобретаемых акций не может превышать 10% от уставного капитала
- Ответ: В России разрешено приобретение эмитентом собственных акций только по решению акционеров или совета директоров
- Ответ: Решение о приобретении собственных акций с целью погашения не может быть принято советом директоров
- Ответ: О приобретении собственных акций с целью погашения обязательно оповещаются все кредиторы общества
- Ответ: Приобретение собственных акций осуществляется по заявкам акционеров
- Ответ: Именная бездокументарная ценная бумага
- Ответ: Может быть дробным
- Ответ: Количество инвестиционных паёв открытого и интервального ПИФов не имеет ограничений
- Ответ: По предъявлении
- Ответ: Во столько-то времени от предъявления
- Ответ: На определенный день
- Ответ: Фонды денежного рынка
- Ответ: Венчурные фонды
- Ответ: Фонды недвижимости
- Ответ: Фонды прямых инвестиций
- Ответ: Инвестиционные ценные бумаги могут приносить доход их владельцу
- Ответ: Инвестиционные ценные бумаги могут не принести доход их владельцу
- Ответ: Неинвестиционые ценные бумаги могут приносить курсовой доход владельцу
- Ответ: Неинвестиционые ценные бумаги не предназначены для получения текущего дохода владельцем
- Ответ: Пайщик открытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в любой рабочий день
- Ответ: Пайщик интервального ПИФа имеет право требовать погашения пая не реже одного раза в год в течение определённого срока
- Ответ: Пайщик закрытого ПИФа имеет право участвовать в общем собрании пайщиков
- Ответ: Пайщик закрытого ПИФа может иметь право на получение текущего дохода, если это предусмотрено в договоре доверительного управления
- Ответ: Именные
- Ответ: Привилегированные
- Ответ: Обыкновенные
- Ответ: Наименование порта погрузки и дата приёма груза перевозчиком
- Ответ: Наименование порта выгрузки
- Ответ: Наименование, описание особенностей и количество груза
- Ответ: Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем
- Ответ: Число оригиналов коносамента, если их больше чем один
- Ответ: процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг
- Ответ: размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов
- Ответ: Денежный рынок и рынок капитала
- Ответ: Массовые универсальные вещественные товары
- Ответ: Ликвидные ценные бумаги
- Ответ: Конвертируемая иностранная валюта
- Ответ: Фондовые индексы
- Ответ: Процентные ставки
- Ответ: Возможность составления депозитного сертификата на предъявителя, в то время как депозиты юридических лиц всегда именные
- Ответ: Простой порядок уступки права требования
- Ответ: Более простой порядок обременения сертификата залогом
- Ответ: В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
- Ответ: В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
- Ответ: Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью
- Ответ: Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов
- Ответ: Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках
- Ответ: Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива
- Ответ: Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от покупателя опциона
- Ответ: Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату
- Ответ: Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
- Ответ: В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
- Ответ: Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах
- Ответ: В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
- Ответ: Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности
- Ответ: Векселя
- Ответ: Депозитные сертификаты
- Ответ: Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов
- Ответ: Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем собрании акционеров
- Ответ: Право на часть имущества акционерного общества, остающегося после его ликвидации
- Ответ: Право на получение информации о деятельности акционерного общества
- Ответ: Конвертируемые облигации могут быть обменены на акции определённого типа на условиях, указанных в решении о выпуске
- Ответ: Количество выпускаемых конвертируемых облигаций ограничено количеством объявленных акций, в которые их можно конвертировать
- Ответ: Эмиссионная цена конвертируемых облигаций не может быть меньше номинальной цены соответствующих акций
- Ответ: Конвертируемые облигации могут приобретаться акционерами по преимущественному праву
- Ответ: Право требовать выкупа акций имеют акционеры, проголосовавшие против реорганизации, крупной сделки с имуществом фирмы; внесения в устав изменений и дополнений, ущемляющих их права
- Ответ: Цена выкупа по требованию акционеров не может быть ниже, чем была рыночная цена до возникновения причины требования выкупа
- Ответ: Общая сумма средств, направленных АО на выкуп акций, не может превышать 10% от стоимости чистых активов общества
- Ответ: Выкупленные по требованию акции ставятся на баланс и в течение года должны быть проданы или погашены
- Ответ: больше, меньше или равна номинальной
- Ответ: Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара
- Ответ: Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив
- Ответ: Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива
- Ответ: Имеют краткосрочный характер
- Ответ: Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг
- Ответ: Абстрактный характер векселя означает, что его текст не ссылается на сделку, которая была основанием его выдачи
- Ответ: Безусловный характер векселя означает, что его текст не должен содержать условия для платежа
- Ответ: Бесспорный характер векселя означает, что неоплаченный и правильно опротестованный вексель принимается к исполнению без суда
- Ответ: Привлечение денежных средств векселедателем
- Ответ: Отсрочка платежа по коммерческим сделкам
- Ответ: Осуществление взаиморасчётов
- Ответ: Выдача вексельного кредита
- Ответ: Привлечение временно свободных денежных средств в виде инвестиций для развития производства
- Ответ: Покрытие дефицита бюджетов различных уровней
- Ответ: Перераспределение прав собственности на базовые активы
- Ответ: Возможность сохранения и увеличения свободных средств инвесторов
- Ответ: Фондовые посредники (дилеры и брокеры)
- Ответ: Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)
- Ответ: Организации, осуществляющие доверительное управление
- Ответ: предъявителю ценной бумаги
- Ответ: лицу, указанному в ценной бумаге
- Ответ: названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществлять эти права или назначать своим приказом другое лицо
- Ответ: Акционерный инвестиционный фонд может находиться только в собственности акционерного общества
- Ответ: Паевой инвестиционный фонд может находиться в собственности акционерного общества
- Ответ: Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц
- Ответ: Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц
- Ответ: Регулирование ЦБ РФ обеспечивает большую надёжность от подделок ценных бумаг
- Ответ: Возможность досрочного погашения по желанию владельца
- Ответ: Возможность погашения после указанного срока
- Ответ: быстро и с минимальными издержками продаваться и покупаться по равновесной рыночной цене.
- Ответ: Обращаемость ценных бумаг определяется правовым регламентом со стороны государства
- Ответ: Ликвидность – возможность быстро и с минимальными издержками купить или продать ценные бумаги по равновесной рыночной цене
- Ответ: Надёжность ценных бумаг определяется риском потери вложенных средств
- Ответ: Текущая доходность не может быть отрицательной величиной
- Ответ: Общая доходность может иметь положительное, нулевое и отрицательное значение
- Ответ: Соло-вексель содержит обязательство векселедателя уплатить вексельную сумму
- Ответ: Векселедатель тратты называется трассантом, плательщик – трассатом
- Ответ: Плательщиком по простому векселю является сам векселедатель
- Ответ: Определяет стандартные условия фьючерса в спецификации фьючерсного (опционного) контракта
- Ответ: Открытие инвестором позиции по фьючерсу (опциону) означает заключение контракта
- Ответ: Заключает два противоположных контракта при подаче встречных заявок от инвесторов – на покупку и на продажу
- Ответ: Ликвидирует противоположные позиции одного клиента, осуществляя окончательный расчёт
- Ответ: Перевозчик вправе удерживать груз до уплаты возмещения расходов, связанных с перевозкой груза
- Ответ: Перевозчик отвечает за утрату груза с объявленной ценностью в размере объявленной стоимости груза
- Ответ: Перевозчик отвечает за повреждение груза в размере стоимости груза
- Ответ: Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки
