Ответы к тесту по правовому регулированию обращения ценных бумаг

Вопрос 1. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это:

• Ответ: саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вопрос 2. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:

• Ответ: сертификатами или сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях

Вопрос 3. Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, — это:

• Ответ: деятельность по ведению реестра

Вопрос 4. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

• Ответ: только профессиональные участники рынка ценных бумаг

Вопрос 5. Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента за собой ...

• Ответ: не влечет

Вопрос 6. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимаются в форме

• Ответ: постановлений

Вопрос 7. Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это:

• Ответ: выпуск эмиссионных бумаг

Вопрос 8. Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, — это:

• Ответ: именные эмиссионные ценные бумаги

Вопрос 9. В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг:

• Ответ: только ликвидные ценные бумаги

Вопрос 10. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это:

• Ответ: эмитент

Вопрос 11. В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

• Ответ: не требуется

Вопрос 12. Срок исковой давности для признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения и отчета об итогах выпуска, с момента регистрации отчета об итогах выпуска, составляет:

• Ответ: три месяца

Вопрос 13. Эмиссионные ценные бумаги могут быть:

• Ответ: именными или на предъявителя

Вопрос 14. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, — это:

• Ответ: публичное обращение ценных бумаг

Вопрос 15. Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, — это:

• Ответ: недобросовестная эмиссия

Вопрос 16. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем

• Ответ: открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500

Вопрос 17. Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются:

• Ответ: облигациями с обеспечением

Вопрос 18. Российские эмитенты размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации

• Ответ: вправе

Вопрос 19. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:

• Ответ: только члены такой биржи

Вопрос 20. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в:

• Ответ: кредитной организации

Вопрос 21. Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются:

• Ответ: федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 22. Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг, не позднее

• Ответ: 30 дней

Вопрос 23. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, — это:

• Ответ: документарная форма эмиссионных ценных бумаг

Вопрос 24. Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании членов биржи

• Ответ: 20% и более голосов не может

Вопрос 25. Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца, — это:

• Ответ: эмиссионные ценные бумаги на предъявителя

Вопрос 26. Председатель регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

• Ответ: на основании совместного представления главы исполнительной власти субъекта РФ и председателя федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 27. Размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — это:

• Ответ: публичное размещение ценных бумаг

Вопрос 28. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:

• Ответ: регистраторами

Вопрос 29. Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, — это:

• Ответ: клиринговая деятельность

Вопрос 30. Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать:

• Ответ: 20% и более акций каждой категории (типа) не может

Вопрос 31. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании

• Ответ: заявления эмитента

Вопрос 32. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами ...

• Ответ: деятельность по управлению ценными бумагами

Вопрос 33. Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается:

• Ответ: общедоступной информацией

Вопрос 34. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании

• Ответ: разрешения

Вопрос 35. Совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, — это:

• Ответ: дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг

Вопрос 36. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается:

• Ответ: служебной информацией

Вопрос 37. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется:

• Ответ: тремя видами лицензий

Вопрос 38. Организатор торговли на рынке ценных бумаг — это:

• Ответ: фондовая биржа

Вопрос 39. Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг, является:

• Ответ: федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 40. Включение ценных бумаг в котировальный список, — это:

• Ответ: листинг

Вопрос 41. Исключение ценных бумаг из котировального списка, — это:

• Ответ: делистинг

Вопрос 42. Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, — это:

• Ответ: владелец

Вопрос 43. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам

• Ответ: бесплатно

Вопрос 44. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, являются:

• Ответ: сертификат и решение о выпуске ценных бумаг

Вопрос 45. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах рекламой

• Ответ: является всегда

Вопрос 46. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, — это:

• Ответ: номинальный держатель ценных бумаг

Вопрос 47. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

• Ответ: депонентом

Вопрос 48. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:

• Ответ: финансовый консультант на рынке ценных бумаг

Вопрос 49. Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются:

• Ответ: Правительством РФ

Вопрос 50. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных бумаг составляется в:

• Ответ: трех экземплярах

Вопрос 51. Дилером может быть:

• Ответ: только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией

Вопрос 52. Цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, — это:

• Ответ: государственный регистрационный номер

Вопрос 53. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть:

• Ответ: только ценные бумаги и недвижимое имущество

Вопрос 54. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее

• Ответ: одного года с даты государственной регистрации выпуска

Вопрос 55. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, признается:

• Ответ: деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Вопрос 56. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиентам, именуются:

• Ответ: маржинальными сделками

Вопрос 57. Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, — это:

• Ответ: бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг

Вопрос 58. Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, определяются:

• Ответ: актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 59. Все доходы саморегулируемой организации используются:

• Ответ: исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов

Вопрос 60. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

• Ответ: акционерные общества

Вопрос 61. За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных __________________ законодательством РФ.

• Ответ: гражданским, административным или уголовным

Вопрос 62. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:

• Ответ: договором о счете депо

Вопрос 63. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, это:

• Ответ: депозитарная деятельность

Вопрос 64. Региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг действует на основании

• Ответ: положения

Вопрос 65. Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок

• Ответ: до шести месяцев

Вопрос 66. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются:

• Ответ: федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 67. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

• Ответ: в двухнедельный срок

Вопрос 68. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, — это:

• Ответ: решение о выпуске ценных бумаг

Вопрос 69. На основании специального разрешения — лицензии осуществляются:

• Ответ: все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вопрос 70. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми

• Ответ: фондовой биржей

Вопрос 71. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:

• Ответ: некоммерческим партнерством или акционерным обществом

Вопрос 72. Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации, если учреждена, не менее чем

• Ответ: 10 профессиональными участниками

Вопрос 73. Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном

• Ответ: Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 74. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, является:

• Ответ: решение о выпуске ценных бумаг

Вопрос 75. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

• Ответ: только брокеры, дилеры, управляющие

Вопрос 76. Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, — это:

• Ответ: размещение эмиссионных ценных бумаг

Вопрос 77. Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом

• Ответ: накопительного счета

Вопрос 78. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг в течение

• Ответ: 30 дней

Вопрос 79. Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются:

• Ответ: ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»

Вопрос 80. Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке ценных бумаг

• Ответ: раскрытой информацией

Вопрос 81. Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение

• Ответ: пяти рабочих дней

Вопрос 82. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной эмитентом, — это:

• Ответ: опцион эмитента

Вопрос 83. Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, — это:

• Ответ: добросовестный приобретатель

Вопрос 84. Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, — это:

• Ответ: брокерская деятельность

Вопрос 85. Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, — это:

• Ответ: эмиссионная ценная бумага

Вопрос 86. Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, — это:

• Ответ: эмиссия

Вопрос 87. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам, — это:

• Ответ: дилерская деятельность